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- 證券公司融資融券需要怎麼辦理的呢?關於證券公司融資融券這個問題,證券公司經營融資融券業務不得有以下行為:(一)誘導不適當的客户開展融資融券業務;(二)未向客户充分揭示風險;(三)違規挪用客户擔保物;(四)進行利益輸送和商業賄賂;(五)為客户進行內幕交易、操縱市場、規避信息披露義務及其...
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- 法院對濫用管理公司、證券職權罪一般會判幾年1、犯本罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役。2、上級部門強令登記機關及其工作人員實施本條所定行為的,對其直接負責的主管人員,依照上述的規定處罰。3、所謂上級部門,其不僅包括上級工商行政管理機關,而且亦包括上級工商行政管理機...
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- 證券交易還包括哪些其它費用其他費用是指投資者在委託買賣證券時,向證券營業部繳納的委託費(通訊費)、撤單費、查詢費、開户費、磁卡費以及電話委託、自助委託的刷卡費、超時費等。這些費用主要用於通訊、設備、單證製作等方面的開支,其中委託費在一般情況下,投資者在上海、...
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- 證券糾紛中哪些法規規定了民事責任1.《公司法》第207條規定:“製作虛假的招股説明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的,責令停止發行,退還所募資金及其利息,處以非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。”2.《證券法...
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- 律師解析:中國刑法規定對於誘騙投資者買賣證券罪量刑分為兩種情況:造成嚴重後果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,並處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯本罪,對單位實行雙罰制。法律依據:《刑法...
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- 新刑法濫用公司證券職權罪既遂怎麼判?新刑法濫用公司證券職權罪既遂的判刑規則:1、構成本罪既遂的,一般判處五年以下有期徒刑或者拘役;2、由於上級部門強令登記機關及其工作人員犯本罪的,則應對其直接負責的主管人員依照上述標準判刑。法律依據:《刑法》第四百零三條國家有關...
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