![企業合規不起訴的適用物件是哪些 什麼是企業刑事合規]( "企業合規不起訴的適用物件是哪些 什麼是企業刑事合規")
- 為了避免“辦一個案件、垮掉一個企業”的現象，最近幾年，檢察院在大力推進企業合規建設。那麼什麼是刑事合規，所謂企業刑事合規，其本質就是企業通過自身良好的合規計劃，盡到自己應盡的合規義務，在滿足刑事合規的要求之後，說明企業不存在犯罪的主觀危險性，並且對刑事風險的防控已經...
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![司機的勞動合同有哪些條款才合規]( "司機的勞動合同有哪些條款才合規")
- 甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方為合同工駕駛員，經甲乙雙方平等協商，自願簽訂本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止，期限屆滿本合同自行終止，經雙方同意，可以另籤勞動合同.二、其中試用期為______...
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![道路融資租賃合規審查]( "道路融資租賃合規審查")
- 2023年3月融資租賃新規要實施？1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月沒有開展基金業務將被登出...
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![民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）]( "民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）")
- 民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）一、挪用資金罪第二百七十二條公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期...
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![託管班老師聘用合同怎麼寫才合規]( "託管班老師聘用合同怎麼寫才合規")
- 甲方(用人單位)：_________________乙方：_____________________________性別：_____________________________文化程度：_________________________身份證號碼：_______________________甲乙雙方經平等協商，自願簽訂本合同，共同遵守本合同各項條款。合同期限第一條本合同期限為_____...
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![民營企業合規審查之刑事篇（偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪）]( "民營企業合規審查之刑事篇（偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪）")
- 民營企業合規審查之刑事篇（偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪）一、偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪《刑法》第二百八十條第二款偽造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，並處罰金。偽造公司、企業、事...
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![籃球比賽中是否可以請求合規對手承擔侵權責任]( "籃球比賽中是否可以請求合規對手承擔侵權責任")
- 籃球比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定，對於自願參加的具有一定風險的文體活動，因其他參加者的原因受到身體健康等損害的，除非其他參加者有故意或者重大過失，受害人不能請求其他參加者承擔侵權責任。因此，籃球比賽等文體活動中...
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![貸款機構前置利息是否合規]( "貸款機構前置利息是否合規")
- 利息前置不合法。利息前置指的就是在貸款的時候，需要提前計算利息並且提前支付利息，才能夠發放貸款。我國法律明確規定，借款的利息不得預先在本金中扣除。【法律依據】《民法典》第六百七十條，借款的利息不得預先在本金中扣除。利息預先在本金中扣除的，應當按照實際借款數額返...
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![私募基金合規流程是怎樣的？]( "私募基金合規流程是怎樣的？")
- 一、私募基金的概念私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，)是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：槓...
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![公務員怎麼辭退才算合規？]( "公務員怎麼辭退才算合規？")
- 一、公務員怎麼辭退才算合規?公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期限;不履行國家公務員條例規定的公務員義務，經多次教育仍...
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![私募基金合規體系]( "私募基金合規體系")
- 一、私募基金管理人登記1、私募基金管理人是否向基金業協會申請登記。2、私募基金管理人是否如實填報基金管理人基本資訊、高階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或合夥人基本資訊、管理基金基本資訊。3、申請登記期間登記事項發生重大變化時，是否及時告知並變更申請...
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![長期勞務外包是否合規]( "長期勞務外包是否合規")
- 勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根據構成要件對當事人之間是否成立勞動關係作出認定，還涉...
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![私募基金不備案合規嗎？]( "私募基金不備案合規嗎？")
- 一、私募基金備案的法律規定《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：(一)工商登記和營業執照正副本影印件;(二)公司章程或者合夥協議;(三)主要股東或者合夥人名單;(四)高階管理人員...
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![私募基金合規風控管理人能資訊披露麼]( "私募基金合規風控管理人能資訊披露麼")
- 一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關規定、涉及銀行經營的準則包括避免或減少利益衝突...
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![合同解除權的行使需履行哪些程式？ 企業合同合規]( "合同解除權的行使需履行哪些程式？ 企業合同合規")
- 前幾期文章我們聊完了合同解除權行使的條件、時間等等，這一篇文章向大家介紹合同解除權行使的程式。合同解除權到底怎麼行使，履行哪些程式才能達到合同解除的效果呢？簡單來說，合同解除權的行使程式是一個通知的義務，不同的情形下通知的所達到的法律效果是有區別的。第一種第一...
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![證券公司法律合規部是什麼意思]( "證券公司法律合規部是什麼意思")
- 證券公司的發展前景還是非常的好的，因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有著非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承擔起相應的職責了，但是民間有很多人根本就不瞭解證券公...
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![這合規嗎 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花稅]( "這合規嗎 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花稅")
- 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花稅，這合規嗎任何網貸需要先收取費用的，比如：“提現費”、“包裝費”、“工本費”、“會員費”、“驗資費”、“保險費”、“押金”、“保證金”、“認證金”、“流水資金”、“預付款”、“解凍金”等，這些都屬於套路貸，涉及詐騙、敲詐勒索...
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![勞動合同簽訂不合規]( "勞動合同簽訂不合規")
- 如何簽訂勞動合同勞動合同中應當具備的條款《勞動合同法》第17條的規定，勞動合同應具備以下條款：1、用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人；2、勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼；3、動合同期限；4、工作內容和工作地點；5、工作時間和休息休假；6...
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![部門取消調崗是否合規]( "部門取消調崗是否合規")
- 勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根據構成要件對當事人之間是否成立勞動關係作出認定，還涉...
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![向銀行借錢買房合規不？]( "向銀行借錢買房合規不？")
- 一、向銀行借錢買房合規不？當事人向銀行借錢買房是合法的，也是符合規定的。1、如果說借款人有償債能力，買的房子也時比較有價值，而且升值空間也比較大，那麼就能選擇借錢買房，因為房子它本身具有保值增值空間，能夠買到好房子，也會隨著時間變化，它價值為會凸顯。2、如果是借款人償債...
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![僱傭臨時工勞動合同怎麼寫才合規]( "僱傭臨時工勞動合同怎麼寫才合規")
- 甲方(用人單位)名稱：乙方(勞動者)姓名：性質：性別：年齡：民族：文化程度：地址：籍貫：省市縣(區)鄉(鎮)村(街)法定代表人現住址：(單位負責人)：屬於：農業人口()非農業人口()居民身份證號碼：甲方因生產(工作)需要，經勞動部門批准，同意招用乙方為臨時工，根據《全民所有制企業臨時工管理暫行規定》...
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![私募基金不備案合規嗎]( "私募基金不備案合規嗎")
- 如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私募機構數量龐大，登記和發行都是合法合規的也並不能保證...
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![股票服務費被騙了可以退嗎 投顧公司推薦股票收服務費合規嗎]( "股票服務費被騙了可以退嗎 投顧公司推薦股票收服務費合規嗎")
- 高收益，零風險、打著這類幌子，在到處騙人，關鍵是還有很多人相信，可能真的是自己炒股賺不到錢，想著跟著老師操作，可以實現快速賺錢的慾望矇蔽了投資者，所以最後才會落此下場。投資得當，確實能夠帶來很大的利益，但是無奈的是，現在投資市場太多騙局了，並且投資主流產品中，股票、基金頻繁...
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![私募基金合規風控有哪些注意事項？]( "私募基金合規風控有哪些注意事項？")
- 一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單隻私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。三、...
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![——以企業涉稅刑事風險為視點 企業刑事合規與風險防控]( "——以企業涉稅刑事風險為視點 企業刑事合規與風險防控")
- 摘要：涉稅類犯罪是企業犯罪中的高發類罪，該類犯罪入罪門檻低，刑期嚴重，一旦觸及，幾乎必然面臨刑罰。加之我國單位犯罪採取雙罰制，涉案企業的責任人也將面臨懲罰，身陷囹圄。最高檢提出“六穩、六保”目標，設立合規不起訴制度，最大限度保護犯罪企業能夠活下去，也為企業涉稅類犯罪提供...
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