![私募基金風控負責人注意的風險內容]( "私募基金風控負責人注意的風險內容")
- 私募基金風控負責人注意的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金的含義、資金來源、組織方式、運行模式等問題做...
- 30690
![風控 股票質押]( "風控 股票質押")
- 抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產作為自己債權擔保的行為就叫做抵押擔保，作為擔保的一種...
- 16153
![股票質押風控]( "股票質押風控")
- 抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產作為自己債權擔保的行為就叫做抵押擔保，作為擔保的一種...
- 12546
![民間融資風控]( "民間融資風控")
- 隨着網絡購物平台的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網絡上黑客手段技術高明，一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼，導致存款被盜刷。所以消費者一定要確認支付是否安全，不要隨意點擊外來鏈接。在銀行卡被...
- 18174
![私募基金風控方式有哪些]( "私募基金風控方式有哪些")
- 一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、私募基金的風控方式項目選擇是項目投資的基礎和前提，只有獲得了優質項目，後續的投資管理...
- 27156
![私募基金風控指標的風險內容]( "私募基金風控指標的風險內容")
- 私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金的含義、資金來源、組織方式、運行模式等問題做出明確...
- 22257
![股票場外質押風控]( "股票場外質押風控")
- 抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產作為自己債權擔保的行為就叫做抵押擔保，作為擔保的一種...
- 19738
![私募基金風控要求是什麼？]( "私募基金風控要求是什麼？")
- 一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風...
- 13510
![私募基金公司的風控]( "私募基金公司的風控")
- 離岸私募基金公司成立多少錢在私募領域，離岸基金充當了重要角色，外資私募中許多都有離岸中心作為重要一環。私募離岸基金指註冊在國之外的離岸中心的基金，通常指設立在開曼羣島、毛里求斯或英屬維爾京羣島（BVI）等離岸中心的不在離岸中心與當地公眾開展業務，可享有作為豁免公司...
- 17390
![期貨私募基金風控機制是什麼？]( "期貨私募基金風控機制是什麼？")
- 期貨私募基金風控機制在產品形式上，由於期貨私募的募資難度相對較大，一些期貨私募的產品仍以“保本保收益”、“完全保本”、“部分保本”為主。期貨私募在我國現在為初始階段，相比之前的期貨代客理財要提升了很多。比如從規範化，專業化和產品的穩定盈利性方面都有很大的進步...
- 30117
![私募基金合規風控人連帶責任是什麼？]( "私募基金合規風控人連帶責任是什麼？")
- 一、私募基金合規風控人員的職責是什麼？1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行為和合規風險隱患；5、對發現的違法違規行為和合規風險隱...
- 17249
![非法集資風控人員會被定罪嗎？]( "非法集資風控人員會被定罪嗎？")
- 非法集資屬於經濟詐騙的一種，它往往會涉及較多的受害人，所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後，會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資風控人員會被定罪嗎?本站小編將在下文中為你詳細説明。一、非法集資風控人員會被定罪...
- 7038
![應收賬款融資風控]( "應收賬款融資風控")
- 應收賬款您好，很高興為您解答。?????1、員工在當值期間發生的應收賬款業務，應當屬於履行工作職責，無法要回，並非員工個人責任，因此，當值人員不需要承擔責任；?????2、如1所述，當值員工的行為屬於職務行為，而非個人行為；?????3、未入職前的應收賬款業務因跟本人職責或者行為不存在關...
- 23575
![股權質押風控流程]( "股權質押風控流程")
- 股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權，但它是所有權的核心內容。享有股權的投資人是財產的所有者。股權不...
- 12544
![私募基金風控規則有哪些]( "私募基金風控規則有哪些")
- 一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範...
- 9130
![融資租賃的風控策略]( "融資租賃的風控策略")
- 什麼是合同立約定金，簽訂立約定金合同要注意什麼？一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍，在規範合同行為、制約合同雙方的同時，會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力，當事人可約定一方向對方交付定金作為債權的擔保。立約定金是一種特殊定金，是指合同一方當...
- 20031
![螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀為溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！]( "螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀為溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！")
- 來源丨螞蟻刑辯研究2018年，南京市經濟和信息化委員會舉辦“百千萬”人才培育計劃，提升全市企業家經營管理實務能力。北京市中銀(南京)律師事務所螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊走進南京市溧水區，為省經信委主辦的中小企業管理提升專題培訓班第二期學員作《企業法律風險防控》的...
- 18371
![其原則是怎樣的 私募風控政策是什麼]( "其原則是怎樣的 私募風控政策是什麼")
- 一、私募風控政策是什麼?政策風險是項目公司面臨的主要風險，並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、税收政策等發生重大變化導致項目投資前後技術、市場、產品、客户發生不利變化，並導致項目公司偏...
- 23735
![風控措施 股權質押]( "風控措施 股權質押")
- 股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權，但它是所有權的核心內容。享有股權的投資人是財產的所有者。股權不...
- 23837
![私募基金風控的措施有哪些？]( "私募基金風控的措施有哪些？")
- 一、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來説，在投資之前，私募股權投資會做以下這些風險控制。（一）盡職調查這是一個企業向基金亮家底的過程，規範的基金至少會做三種盡職調...
- 7471
![私募基金風控怎麼做]( "私募基金風控怎麼做")
- 股權類私募基金管理人備案怎麼辦私募基金股權備案全過程：一家投資公司，經營範圍：投資管理、資產管理基金從業資格人員：兩名以上（高管人員）註冊資金最好1000萬以上，實繳500萬以上滿一年的投資公司出具審計報告律師事務所出具法律意見書高管簡歷、學習簡歷等等其他輔助材料...
- 30984
![私募基金合規風控管理人能信息披露麼]( "私募基金合規風控管理人能信息披露麼")
- 一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關規定、涉及銀行經營的準則包括避免或減少利益衝突...
- 8584
![私募基金合規風控人責任是什麼]( "私募基金合規風控人責任是什麼")
- 一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行為和合規風險隱患；5、對發現的違法違規行為和合規風險隱患，及...
- 8822
![私募基金合規風控有哪些注意事項？]( "私募基金合規風控有哪些注意事項？")
- 一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單隻私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。三、...
- 30132
![房產抵押風控]( "房產抵押風控")
- 有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面為大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...
- 9265
普法百科網
