![——以企業涉稅刑事風險爲視點 企業刑事合規與風險防控]( "——以企業涉稅刑事風險爲視點 企業刑事合規與風險防控")
- 摘要：涉稅類犯罪是企業犯罪中的高發類罪，該類犯罪入罪門檻低，刑期嚴重，一旦觸及，幾乎必然面臨刑罰。加之我國單位犯罪採取雙罰制，涉案企業的責任人也將面臨懲罰，身陷囹圄。最高檢提出“六穩、六保”目標，設立合規不起訴制度，最大限度保護犯罪企業能夠活下去，也爲企業涉稅類犯罪提供...
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![道路融資租賃合規審查]( "道路融資租賃合規審查")
- 2023年3月融資租賃新規要實施？1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月沒有開展基金業務將被註銷...
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![勞動合同簽訂不合規]( "勞動合同簽訂不合規")
- 如何簽訂勞動合同勞動合同中應當具備的條款《勞動合同法》第17條的規定，勞動合同應具備以下條款：1、用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人；2、勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼；3、動合同期限；4、工作內容和工作地點；5、工作時間和休息休假；6...
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![股票服務費被騙了可以退嗎 投顧公司推薦股票收服務費合規嗎]( "股票服務費被騙了可以退嗎 投顧公司推薦股票收服務費合規嗎")
- 高收益，零風險、打着這類幌子，在到處騙人，關鍵是還有很多人相信，可能真的是自己炒股賺不到錢，想着跟着老師操作，可以實現快速賺錢的慾望矇蔽了投資者，所以最後纔會落此下場。投資得當，確實能夠帶來很大的利益，但是無奈的是，現在投資市場太多騙局了，並且投資主流產品中，股票、基金頻繁...
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![企業合規反不正當競爭]( "企業合規反不正當競爭")
- 反不正當競爭認定1、混淆行爲的認定：行爲人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行爲的認定：行爲的主體只能是公用企業或依法具有獨佔地位的經營者;行爲侵害的客體爲其他經營者和消費者公...
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![簽訂勞動合同合規管理辦法]( "簽訂勞動合同合規管理辦法")
- 合同簽訂流程及管理辦法爲規範公司合同簽訂,履行付款程序,並最大限度的避免風險,公司合同有以下管理和簽訂程序一、合同簽訂審覈流程1、部門負責起草職責範圍內合同,參與合同談判,組織會籤;2、運作部負責審覈合同的各項操作規範、運作模式、運價。3、財務部負責審覈合同...
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![證券公司法律合規部是什麼意思]( "證券公司法律合規部是什麼意思")
- 證券公司的發展前景還是非常的好的，因爲如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有着非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承擔起相應的職責了，但是民間有很多人根本就不瞭解證券公...
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![私募基金合規制度]( "私募基金合規制度")
- 如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私募機構數量龐大，登記和發行都是合法合規的也並不能保證...
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![私募基金合規投資者是什麼樣的?]( "私募基金合規投資者是什麼樣的?")
- 一、私募基金合規投資者是什麼樣的?《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金...
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![民營企業合規審查之刑事篇（虛假訴訟罪）]( "民營企業合規審查之刑事篇（虛假訴訟罪）")
- 民營企業合規審查之刑事篇（虛假訴訟罪）一、虛假訴訟罪第三百零七條之一以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，並處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並...
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![傳喚超過24小時合規麼？]( "傳喚超過24小時合規麼？")
- 一、傳喚超過24小時合規麼?不合規。根據相關規定中要求，公安機關傳喚後應當及時詢問查證，正常情況下這個詢問查證的時間不得超過八小時;遇到情況比較複雜的、可能適用行政拘留處罰的，詢問查證的時間不得超過二十四小時。而且公安機關應當及時將傳喚的原因和處所通知被傳喚人...
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![私募基金合規體系]( "私募基金合規體系")
- 一、私募基金管理人登記1、私募基金管理人是否向基金業協會申請登記。2、私募基金管理人是否如實填報基金管理人基本資訊、進階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或合夥人基本資訊、管理基金基本資訊。3、申請登記期間登記事項發生重大變化時，是否及時告知並變更申請...
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![私募基金合規流程是怎樣的？]( "私募基金合規流程是怎樣的？")
- 一、私募基金的概念私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，)是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分爲以下種類：槓...
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![合同解除權的行使需履行哪些程序？ 企業合同合規]( "合同解除權的行使需履行哪些程序？ 企業合同合規")
- 前幾期文章我們聊完了合同解除權行使的條件、時間等等，這一篇文章向大家介紹合同解除權行使的程序。合同解除權到底怎麼行使，履行哪些程序才能達到合同解除的效果呢？簡單來說，合同解除權的行使程序是一個通知的義務，不同的情形下通知的所達到的法律效果是有區別的。第一種第一...
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![拳擊比賽中合規參賽者需要對對手承擔侵權責任嗎]( "拳擊比賽中合規參賽者需要對對手承擔侵權責任嗎")
- 刑事犯罪是各種社會矛盾和社會消極因素的綜合反映，並且這種反映表現的領域和強度，與一個國家社會變革的深度和廣度密切相關。法律明文規定爲犯罪行爲的，依照法律定罪處刑;法律沒有明文規定爲犯罪行爲的，不得定罪處刑。現代犯罪的類型有很多種，刑法中對於不同的犯罪情形以及類...
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![被投顧公司誘導交了股票服務費能不能追回 證券諮詢收費合規嗎]( "被投顧公司誘導交了股票服務費能不能追回 證券諮詢收費合規嗎")
- 金融市場雜亂，騙局手段也在不斷變化，很多投資者暗暗叫苦，防不勝防。各種違規操作、濫竽充數的騙局操作更是屢見不鮮。【投顧被騙真實案例】今年8月份，蘇某在收到一名陌生男子發來的添加好友申請，對方備註：股票交流，本來蘇某平時也玩玩股票投資，經常混在各大股票論壇裏，以爲是哪個...
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![私募基金合規管理制度是怎樣的]( "私募基金合規管理制度是怎樣的")
- 一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人應設定合規部門，制定合規流程操作指引，並透過日常培訓等...
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![企業刑事合規中的律師作爲]( "企業刑事合規中的律師作爲")
- 企業刑事合規中的律師作爲刑事合規是指所有事前、事中或事後被刑法認可的規範性、制度性以及技術性的適用於企業的措施，這些措施旨在降低企業或其員工實施與企業有關的犯罪行爲的風險，同時作爲出罪事由或減免刑事責任事由對犯罪構成或刑事處罰產生影響，實現提高企業價值的目...
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![證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法]( "證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法")
- 證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。《辦法》共5章40條，分爲總則、合規管理職責、合規管理保障、監督管理與法律責任以及附則。頒佈單位：中國證券監督管理委...
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![醫療經銷協議合規]( "醫療經銷協議合規")
- 什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關規定、涉及銀行經營的準則包括避免或減少利益衝突等問...
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![房屋租房合同合規樣本]( "房屋租房合同合規樣本")
- 房屋租房合同合規樣本出租方(以下簡稱甲方)：_____________身份證：________________________________承租方(以下簡稱乙方)：_____________身份證：________________________________甲、乙雙方就房屋租賃事宜，達成如下協議：一、甲方將位於______________________________________...
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![請假不合規無奈吞苦果]( "請假不合規無奈吞苦果")
- 爲口頭請假現在老闆耍無奈律師就在你身邊，與律師握手與財富同行。你好，我是加林山律師，在網絡上看到你的法律問題後，我們認爲：建議你儘快委託律師起訴或來電諮詢。。地址：東莞南城勝和大朗商業大夏7樓，電話：一八六七五一五九九八八QQ：五五三七七六五一零（東莞-加林山律師）路線：南城車...
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![民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）]( "民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）")
- 民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）一、挪用資金罪第二百七十二條公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期...
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![私募基金合規問責辦法]( "私募基金合規問責辦法")
- 公司發展的好壞，與公司經營狀況是密切相關的，因爲科學的管理能促進公司快速的發展，增強公司的競爭力，才能在競爭激烈的市場環境下生存下去，反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的，我們也經常把經營管理放在一起講，實際情況也是經營中的科學決策過程便是管理的滲透，而管理中...
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![出租地皮合同書怎麼寫才合規]( "出租地皮合同書怎麼寫才合規")
- 出租方：___________________(以下簡稱甲方)承租方：___________________(以下簡稱乙方)根據《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國民法典》及相關法律、法規和政策規定，甲乙雙方本着平等、自願、有償的原則，簽訂本合同，共同信守。一、土地的面積、位置甲方自願將位於...
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