![證券經紀商的權利與義務有哪些]( "證券經紀商的權利與義務有哪些")
- 證券經紀商是代理客戶買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的權利有：(1)有拒絕接受不符合規定的委託要求的權利，即投資者的委託要求應符合有關法律和規章制度的規定。(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易佣金等。(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有透過留置其...
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![哪些可以成爲公司債券的發行主體]( "哪些可以成爲公司債券的發行主體")
- 一、哪些可以成爲公司債券的發行主體公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”，而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業，是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制企業，即“公司”。一般情況下，其他類型的企業，如獨資企業、...
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![證券公司次級債務管理辦法有哪些規定]( "證券公司次級債務管理辦法有哪些規定")
- 一、證券公司次級債務管理辦法有哪些規定第一條爲規範證券公司次級債管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規的規定，制定本規定。第二條本規定所稱證券公司次級債，是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之後...
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![公司債券的特徵有哪些？]( "公司債券的特徵有哪些？")
- 一、公司債券的特徵有哪些？1、風險性較大債券的還款來源是公司的經營利潤，但是任何一家公司的未來經營都存在很大的不確定性，因此公司債券持有人承擔着損失利息甚至本金的風險。2、收益率較高與風險成正比的原則，要求較高風險的公司債券需提供給債券持有人較高的投資收益。3...
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![內幕交易的表現形式有哪些]( "內幕交易的表現形式有哪些")
- 內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕資訊的其它人員違反法律、法規的規定，泄露內幕資訊，根據內幕資訊買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行爲。內幕交易行爲在客觀上表現爲以下幾種：1．內幕人員利用內幕資訊買賣證券或者根據內幕資訊建議他人買賣證券；2．內幕人員向他...
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![如何成立私募基金]( "如何成立私募基金")
- 私募基金是目前資本市場上籌集資本的一種方式。但是很多人對於私募基金的相關知識並不瞭解，這就給投資融資帶來障礙。本站小編將在下文爲您詳細的介紹有關如何成立私募基金的相關知識。希望幫助您解決遇到的法律問題。一、如何成立私募基金1、私募基金的分類。根據不同的...
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![誰發行公司債券2021]( "誰發行公司債券2021")
- 一、誰發行公司債券公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”，而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業，是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制企業，即“公司”。一般情況下，其他類型的企業，如獨資企業、合夥制企業、合作...
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![基金是債權債務關係嗎]( "基金是債權債務關係嗎")
- 從廣義上說，基金是指爲了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。因此會做具體的區分。一般來說，基金反映的是信託關係，即由基金託管人託管，基金管理人管理和運用資金。需要注意的是，公司型基金不反映信託關...
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![公司債券有什麼特徵2021]( "公司債券有什麼特徵2021")
- 一、公司債券有什麼特徵1、風險性較大債券的還款來源是公司的經營利潤，但是任何一家公司的未來經營都存在很大的不確定性，因此公司債券持有人承擔着損失利息甚至本金的風險。2、收益率較高與風險成正比的原則，要求較高風險的公司債券需提供給債券持有人較高的投資收益。3、...
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![續約融資融券去哪裏辦理]( "續約融資融券去哪裏辦理")
- 當融資融券合同到期後續約的，可以到證券公司進行辦理，提交申請。單筆融資融券合約不超過6個月。合同期限不超過2年，單筆合約期限不得超過合同期限。法律依據：《民法典》第四百六十四條合同是民事主體之間設立、變更、終止民事法律關係的協議。婚姻、收養、監護等有關身份關係...
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![什麼是虛假陳述]( "什麼是虛假陳述")
- 虛假陳述是指行爲人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出證券投資決定的行爲。證券市場虛假陳述，泛指證券發行交易過程中不正確或不正當披露資訊和陳述事實的...
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![債券投資有哪些風險]( "債券投資有哪些風險")
- 債券投資主要有以下風險：1.違約風險，是指發行債券的借款人不能按時支付債券利息或償還本金，而給債券投資者帶來損失的風險。一般來說，如果市場認爲一種債券的違約風險相對較高，那麼就會要求債券的收益率要較高，從而彌補可能承受的損失。2.利率是影響債券價格的重要因素之一：當利...
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![可轉換債券是什麼？]( "可轉換債券是什麼？")
- 可轉換債券作爲債券中的一種，但是它到底是什麼呢？有什麼特點呢？相信很多人還是不知道的。根據《中華人民共和國證券法》第十一條規定：“發行人申請公開發行股票、可轉換爲股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具...
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![股權轉讓包含公司財產是否有效？]( "股權轉讓包含公司財產是否有效？")
- 公司作爲法人具有獨立的人格，獨立的財產，獨立的意志以及獨立承擔責任。基於公司法人的獨立性，股東股權轉讓不能包含公司的財產。若股權轉讓包含公司財產，轉讓是否有效?本站爲您具體分析。股權轉讓包含公司財產是否有效第一，公司人格獨立原則和公司資本維持原則是公司法的基本...
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![內幕交易、泄露內幕資訊罪立案標準是什麼]( "內幕交易、泄露內幕資訊罪立案標準是什麼")
- 證券、期貨交易內幕資訊的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕資訊的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的資訊尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕資訊有關的期貨交易，或者泄露該資訊，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：1...
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![承銷證券合同注意事項有哪些？]( "承銷證券合同注意事項有哪些？")
- 企業的融資方式中，發行證券是一種十分常見的形式，它可以有效地將投資者的資金籌集起來，給企業的發展帶來資金的支援。我們知道，企業如果需要以發生證券的方式融資，需要請專業的證券經營機構爲其銷售，這個過程就被稱之爲承銷證券。那承銷證券合同注意事項有哪些?一起來了解一下...
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![我國《證券法》原則是什麼？]( "我國《證券法》原則是什麼？")
- 一、我國《證券法》原則是什麼根據《證券法》總則的規定，許多學者將證券法的基本原則概括爲三公原則、平等自願有償和誠實信用原則、嚴格守法和禁止不正當交易原則、分業經營與管理原則、集中統一監管原則、國家監管和自律管理相結合原則、依法審計原則等(每條一原則)。我...
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![房屋維修基金怎麼算 房屋維修基金怎麼用]( "房屋維修基金怎麼算 房屋維修基金怎麼用")
- 近年來，中國的房地產比較熱，對於那些炒房的投機者來說，房子不是用來住的，而是用來賺錢的，迴歸我們這些普通老百姓，當我們唯一的住房有問題時該怎麼辦，這時房屋維修基金的作用就能體現出來，但是，維修基金怎麼用?如何去計算，對於日常生活中與我們息息相關的房屋維修基金.什麼是房屋維...
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![該如何認定？ 瑕疵股權轉讓價款約定不明時]( "該如何認定？ 瑕疵股權轉讓價款約定不明時")
- 股東在公司設立時未履行出資義務將會導致股權瑕疵，瑕疵股權轉讓雙方當事人對價格約定不明，股權轉讓合同是否有效?價格應該如何認定?本站爲您具體解答。案情：某飲料公司於2007年1月9日註冊成立，註冊資本爲280萬元，成立時的股東爲劉某、郝某及案外人葛某。工商檔案材料顯示：公司...
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![證券經紀商法律義務有哪些]( "證券經紀商法律義務有哪些")
- 證券經紀商是代理客戶買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的法律義務有：1、認真與客戶簽訂買賣證券的委託契約，即"開戶"。2、堅持瞭解客戶原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委託。3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。4、經紀商對委託人的一切...
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![濫用管理公司、證券職權罪的相關法律]( "濫用管理公司、證券職權罪的相關法律")
- 濫用管理公司、證券職權罪，是指國家有關主管部門的國家機關工作人員，徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請，予以批准或者登記，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行爲。相關法律《行政處罰法》第六十一條行政機關...
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![怎樣投資債券]( "怎樣投資債券")
- 不同種類的債券收益大小不同，投資者應根據自己的實際情況選擇，例如國家發行的債券還是企業債券，在企業債券的投資中，企業由於各種原因，存在着不能完全履行其責任的風險。法律依據：《公司法》第一百六十一條上市公司經股東大會決議可以發行可轉換爲股票的公司債券，並在公司債券募...
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![濫用管理公司、證券職權罪的立案標準]( "濫用管理公司、證券職權罪的立案標準")
- 濫用管理公司、證券職權罪，是指國家有關主管部門的國家機關工作人員，徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請，予以批准或者登記，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行爲。濫用管理公司、證券職權罪的立案標準濫用管...
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![虛假陳述的法律責任有哪些]( "虛假陳述的法律責任有哪些")
- 虛假陳述的法律責任主要民事賠償責任、行政責任、刑事責任，具體如下：１、民事賠償責任。投資人，如股東、公司等，因資訊披露義務人的虛假陳述，而遭受損失的，可以要求其賠償差額損失、佣金損失、印花稅損失及相應的利息損失。２、行政責任。（１）證券服務機構，如券商做虛假陳述的，責令改正，沒...
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![哪些證券行爲要承擔法律責任？]( "哪些證券行爲要承擔法律責任？")
- 證券行爲也要依照國家的相關法律法規，那麼如果出現哪些情況會受到法律的懲罰呢？本文就將觸犯國家法律法規的證券行爲作如下說明，希望能夠幫到大家。根據上述我國禁止不實陳述行爲的法律法規來看，證券發行中應當承擔法律責任的不實陳述行爲主要包括以下三種：1.虛假記載。所謂虛...
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