![民营企业合规审查之刑事篇（虚假诉讼罪）]( "民营企业合规审查之刑事篇（虚假诉讼罪）")
- 民营企业合规审查之刑事篇（虚假诉讼罪）一、虚假诉讼罪第三百零七条之一以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并...
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![荐股服务费被骗了能要回来吗？ 荐股分析师收费推荐股票合规吗]( "荐股服务费被骗了能要回来吗？ 荐股分析师收费推荐股票合规吗")
- 股民初入股市都是抱着赚钱的心态来的，人人都想赚钱，可赚谁的呢？自然是赚他人亏进去的，不乏一些小股民盲目入场充当韭菜，亏损连连，此时就想着自己能买到牛股一飞冲天，也正是有此心理，很多骗子抓住了股民渴望盈利的心思，精心设下荐股骗局，在金钱的诱惑下，不少股民都上了当。交了学费，没...
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![这合规吗 贷款3万到下款的时候要交1500的印花税]( "这合规吗 贷款3万到下款的时候要交1500的印花税")
- 贷款3万到下款的时候要交1500的印花税，这合规吗任何网贷需要先收取费用的，比如：“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款”、“解冻金”等，这些都属于套路贷，涉及诈骗、敲诈勒索...
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![中介合同中“反跳单”条款是否有效？ 企业合同合规]( "中介合同中“反跳单”条款是否有效？ 企业合同合规")
- 上一期文章聊完了中介合同的基础知识，相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单，本文详细聊聊在中介合同中反跳单条款的效力问题。案例简介A为了购买苏州相城区房屋，委托B中介...
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![传唤超过24小时合规么？]( "传唤超过24小时合规么？")
- 一、传唤超过24小时合规么?不合规。根据相关规定中要求，公安机关传唤后应当及时询问查证，正常情况下这个询问查证的时间不得超过八小时;遇到情况比较复杂的、可能适用行政拘留处罚的，询问查证的时间不得超过二十四小时。而且公安机关应当及时将传唤的原因和处所通知被传唤人...
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![国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知]( "国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知")
- 国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知为贯彻落实党的十八届三中全会精神，加快构建开放型经济新体制，坚持世界贸易体制规则，经国务院批准，现就进一步加强贸易政策合规工作做出通知。颁布单位：国务院办公厅文号：国办发[2014]29号颁布时间：2014-06-09实施时间：2014-06-...
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![医疗经销协议合规]( "医疗经销协议合规")
- 什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关规定、涉及银行经营的准则包括避免或减少利益冲突等问...
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![试论律师在企业合规中的作用]( "试论律师在企业合规中的作用")
- 湖南天地人律师事务所副主任周付生摘要：制度是企业管理的关键性因素，而一个良好的制度有必要借助律师的力量，面对企业合规的新时代，对律师来说也是新机遇。此篇文章结合律师工作实际，采取归纳、分析的方法，从企业合规的启动、考察、建设三方面，试论律师如何发挥为企业排忧解难，重...
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![私募基金不备案合规吗？]( "私募基金不备案合规吗？")
- 一、私募基金备案的法律规定《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员...
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![私募基金合规体系]( "私募基金合规体系")
- 一、私募基金管理人登记1、私募基金管理人是否向基金业协会申请登记。2、私募基金管理人是否如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、申请登记期间登记事项发生重大变化时，是否及时告知并变更申请...
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![拳击比赛中伤者有权向合规对手索赔吗]( "拳击比赛中伤者有权向合规对手索赔吗")
- 拳击比赛中伤者有权向合规对手索赔吗拳击比赛中不可以请求合规对手承担侵权责任。因为法律规定，自愿参加具有一定风险的文体活动，因其他参加者的行为受到损害的，受害人不得请求其他参加者承担侵权责任。拳击比赛就属于一种存在一定风险的活动，所以在对手合规的情况下造成己方...
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![执行异议不停止执行是合规的吗?]( "执行异议不停止执行是合规的吗?")
- 一、执行异议不停止执行是合规的吗?执行异议是民法中一种执行的法律救济措施，案外人对法院执行有异议的，案外人可以向执法院提出执行异议申请，法院有一定的时间对提出的异议进行裁定。根据最高人民法院关于《人民法院办理执行异议和复议案件》若干问题的规定第十条当事人不...
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![私募基金合规管理制度是怎样的]( "私募基金合规管理制度是怎样的")
- 一、私募基金合规管理制度基金管理人应建立合规流程制度，并保障合规流程介入基金日常运营的各个关键环节。对于基金募集、项目遴选、投资方案确定、投资资金划拨、投后管理、项目退出等关键环节，如果条件允许，基金管理人应设置合规部门，制定合规流程操作指引，并通过日常培训等...
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![外企合规辞退劳动仲裁]( "外企合规辞退劳动仲裁")
- 公务员怎么辞退才算合规公务员出现以下四种情形，就可以合规辞退，分别是：不胜任本职工作，又不接受另外安排;因单位调整、撤销、合并或缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排;旷工或无正当理由逾假不归超过一定期限;不履行国家公务员条例规定的公务员义务，经多次教育仍无转...
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![立案侦查后还叫问话但一直没通知合规吗？]( "立案侦查后还叫问话但一直没通知合规吗？")
- 一、《公安机关办理刑事案件程序规定》第一百八十七条公安机关对已经立案的刑事案件，应当及时进行侦查，全面、客观地收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。第一百八十八条公安机关经过侦查，对有证据证明有犯罪事实的案件，应当进行预审，对收集、调取的证...
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![向银行借钱买房合规不？]( "向银行借钱买房合规不？")
- 一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身具有保值增值空间，能够买到好房子，也会随着时间变化，它价值为会凸显。2、如果是借款人偿债...
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![贷款机构前置利息是否合规]( "贷款机构前置利息是否合规")
- 利息前置不合法。利息前置指的就是在贷款的时候，需要提前计算利息并且提前支付利息，才能够发放贷款。我国法律明确规定，借款的利息不得预先在本金中扣除。【法律依据】《民法典》第六百七十条，借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的，应当按照实际借款数额返...
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![部门取消调岗是否合规]( "部门取消调岗是否合规")
- 劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根据构成要件对当事人之间是否成立劳动关系作出认定，还涉...
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![银行合规与消费者权益]( "银行合规与消费者权益")
- 消费者有哪些权益主要有：(1)安全保障权;(2)知悉真情权;(3)自主选择权;(4)公平交易权;(5)依法求偿权;(6)求教获知权;(7)依法结社权;(8)维护尊严权;(9)监督批评权。消费者权益，是一定社会经济关系下适应经济运行的客观需要赋给商品最终使用者享有的权利。从1983年以来，在每年...
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![私募基金风控合规负责人是什么]( "私募基金风控合规负责人是什么")
- 私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。岗位职责1、协助领导建立风险控制管理体系，参与搭建投资风...
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![招用农民工如何合规合法]( "招用农民工如何合规合法")
- 劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根据构成要件对当事人之间是否成立劳动关系作出认定，还涉...
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![私募基金合规风控人责任是什么]( "私募基金合规风控人责任是什么")
- 一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患；5、对发现的违法违规行为和合规风险隐患，及...
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![如何写民事诉讼书最合规？]( "如何写民事诉讼书最合规？")
- 民事诉讼起诉状主要内容包括原告、被告基本情况、诉讼请求、事实和理由、署名和时间四项内容。1、民事诉讼原告、被告基本情况一、自然人原告、被告是自然人的，应写明姓名、性别、出生年月日、民族、工作单位、户籍所在地或者经常居住地等基本情况。为便于联系，要求民事诉...
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![新农合二次报销合规医疗费用]( "新农合二次报销合规医疗费用")
- 劳动保障是指以保护劳动者的基本权益所采取的一切措施和行为的总和。劳动保障制度的目的就是以保障劳动者的合法权益为目的的，这是区别于其他对劳动关系调整的法律制度。劳动保障的内容是主体的独立人格、法律地位和物质利益。主体的独立人格是获得法律地位的前提，而独立的...
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![怎样合法合规要回加盟费？ 加盟被坑]( "怎样合法合规要回加盟费？ 加盟被坑")
- 文章前言：商业特许经营也就是常说的加盟连锁，在我国发展的时间并不是很长，但其由于低成本、高效率的品牌扩张如同传销一样，发展异常的迅速。现如今加盟市场也是鱼龙混杂，各种快招公司层出不穷，这些公司大部分都是没有特许经营权的，仅仅提供商标使用权跟一些选址服务等便收取高额...
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