非公開發行公司債券備案材料有哪些？

近年來，由於公開融資的難度較大，越來越多的公司開始選擇非公開發行的債券融資進行融資。同時，雖然國家要求債券發行公司對其進行備案。那麼， 非公開發行公司債券備案材料有哪些？今天，大家就和本站小編一起來具體瞭解一下吧。

一、非公開債券融資備案材料

《債券投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類非公開債券融資管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本資訊：

(一)工商登記和營業執照正副本影印件;

(二)公司章程或者合夥協議;

(三)主要股東或者合夥人名單;

(四)高階管理人員的基本資訊;

(五)基金業協會規定的其他資訊。

基金業協會應當在非公開債券融資管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告非公開債券融資管理人名單及其基本情況的方式，為非公開債券融資管理人辦結登記手續。

《債券投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類非公開債券融資募集完畢，非公開債券融資管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本資訊：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的非公開債券融資，還應當報送工商登記和營業執照正副本影印件;

(三)採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議;

(四)基金業協會規定的其他資訊。

基金業協會應當在非公開債券融資備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告非公開債券融資名單及其基本情況的方式，為非公開債券融資辦結備案手續。

二、非公開債券融資備案簡要流程

登入中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)非公開債券融資登記備案系統，進行非公開債券融資管理人登記和非公開債券融資備案。

(一)債券投資基金管理人登記流程

1、協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高階管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會徵詢意見等方式對債券投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

2、除暫緩登記情形外，債券投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示債券投資基金管理人基本情況的方式，為債券投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。

3、非公開債券融資備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示非公開債券融資基本情況的方式，為非公開債券融資辦結備案手續。

(二)非公開債券融資備案流程

協會將會公示債券投資基金管理人、非公開債券融資及非公開債券融資從業人員的基本資訊，並接受社會監督。全部公示資訊系由經登記的債券投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供資訊的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名稱、註冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、註冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本資訊。

2、非公開債券融資公示。包括非公開債券融資名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金型別、運作狀態、基金管理人名稱、管理型別、託管人名稱、主要投資領域等基本資訊。

3、從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、註冊變更記錄等基本資訊。

三、非公開債券融資備案的注意事項

1、登記備案後，基金業協會將對外公示非公開債券融資管理人、非公開債券融資的基本資訊。如需閱覽非公開債券融資管理人公示資訊，請檢視中國證券投資基金業協會官網。

2、《債券投資基金監督管理暫行辦法》第九條規定，基金業協會為非公開債券融資管理人和非公開債券融資辦理登記備案不構成對非公開債券融資管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

非公開發行公司債券備案材料是比較具體的，需要您在具體的案例中進行分析判斷。總的來說，在進行非公開發行的債券備案時，您需要提供公司的基本資訊以及股東章程協議和債券使用計劃等檔案。小編提醒，債券融資備案不同於一般備案，它是債券融資生效的前提，因此您在進行債券融資時一定要按程式辦理，以免給您造成損失。