![被期貨平台坑了怎麼要回錢 股票羣推薦炒期貨老師帶單是否合規]( "被期貨平台坑了怎麼要回錢 股票羣推薦炒期貨老師帶單是否合規")
- 別輕易相信穩賺不賠的謊言，投資被騙失敗後果不堪設想投資是一門技術活，既然是技術活那就需要一定的經驗加持。我們多多閲讀別人的投資歷程，從別人的經歷當中學習經驗吸取教訓，讓我們自己在投資過程當中不走相同的彎路，不造成同樣的虧損。【分享期貨被騙真實案件】今年4月份的...
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![私募基金合規問責辦法]( "私募基金合規問責辦法")
- 公司發展的好壞，與公司經營狀況是密切相關的，因為科學的管理能促進公司快速的發展，增強公司的競爭力，才能在競爭激烈的市場環境下生存下去，反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的，我們也經常把經營管理放在一起講，實際情況也是經營中的科學決策過程便是管理的滲透，而管理中...
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![私募基金合規負責人是什麼？]( "私募基金合規負責人是什麼？")
- 一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中，證監會明確規定：證券公司應設立“合規總監”，“合規總監”是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。(二)職責1、在《證券公司合規管理試行規定...
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![私募基金合規投資者是什麼樣的?]( "私募基金合規投資者是什麼樣的?")
- 一、私募基金合規投資者是什麼樣的?《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金...
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![涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀]( "涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀")
- 涉案企業合規整改適用條件若干問題解讀自2020年3月最高檢開展涉案企業合規改革試點以來，全國範圍內有2382件涉企犯罪案件適用了涉案企業合規整改，其中進行合規整改的606家企業、1159人都依法獲得了不起訴決定，涉企犯罪案件中涉案企業、個人通過合規整改出罪的成果顯著。因此...
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![私募基金合規管理制度]( "私募基金合規管理制度")
- 如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私募機構數量龐大，登記和發行都是合法合規的也並不能保證...
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![查合規會被拘留多久]( "查合規會被拘留多久")
- 為了是刑事訴訟程序順利進行相關機關依法對犯罪嫌疑人採取的羈押或逮捕等行為就叫做強制措施。強制措施的執行者是必須經過相關的申請才能對犯罪嫌疑人採取強制措施的，否則屬於非法執行強制措施。刑事強制措施一般包括：拘傳、取保候審、監視居住、拘留、逮捕。而適用對象是...
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![物業費交一年合規嗎]( "物業費交一年合規嗎")
- 物業費交多少怎麼確定(一)物業管理費如何確定物業管理公司為業主或用户提供的不同服務項目，其收費標準是有不同的。有些服務項目，其收費標準時物業管理公司與業主或用户協商而確定的。而有些服務項目，其收費標準要按政府有關部門的規定執行。具體來説，有些項目是一次性收費;...
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![私募基金合規負責人備案規定是怎樣的]( "私募基金合規負責人備案規定是怎樣的")
- 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第一章總則第一條為規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規...
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![國務院辦公廳關於進一步加強貿易政策合規工作的通知]( "國務院辦公廳關於進一步加強貿易政策合規工作的通知")
- 國務院辦公廳關於進一步加強貿易政策合規工作的通知為貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，加快構建開放型經濟新體制，堅持世界貿易體制規則，經國務院批准，現就進一步加強貿易政策合規工作做出通知。頒佈單位：國務院辦公廳文號：國辦發[2014]29號頒佈時間：2014-06-09實施時間：2014-06-...
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![懷孕調崗是否合規]( "懷孕調崗是否合規")
- 勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係，應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題，不僅涉及到如何根據構成要件對當事人之間是否成立勞動關係作出認定，還涉...
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![私募基金合規風控有哪些注意事項？]( "私募基金合規風控有哪些注意事項？")
- 一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單隻私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。三、...
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![私募基金風控合規負責人是什麼]( "私募基金風控合規負責人是什麼")
- 私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位職責1、協助領導建立風險控制管理體系，參與搭建投資風...
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![私募基金合規人員的從業資格]( "私募基金合規人員的從業資格")
- 一、從業人員資格1、證券投資基金從業資格從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高級管理人員均應當取得基金從業資格。高級管理人員包括法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等。2、非證券投資基金從業資格從事非私募證券投...
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![私募基金合規管理制度是怎樣的]( "私募基金合規管理制度是怎樣的")
- 一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度，並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節，如果條件允許，基金管理人應設置合規部門，制定合規流程操作指引，並通過日常培訓等...
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![薦股服務費被騙了能要回來嗎？ 薦股分析師收費推薦股票合規嗎]( "薦股服務費被騙了能要回來嗎？ 薦股分析師收費推薦股票合規嗎")
- 股民初入股市都是抱着賺錢的心態來的，人人都想賺錢，可賺誰的呢？自然是賺他人虧進去的，不乏一些小股民盲目入場充當韭菜，虧損連連，此時就想着自己能買到牛股一飛沖天，也正是有此心理，很多騙子抓住了股民渴望盈利的心思，精心設下薦股騙局，在金錢的誘惑下，不少股民都上了當。交了學費，沒...
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![私募基金合規制度是怎樣的]( "私募基金合規制度是怎樣的")
- 一、什麼是私募基金私募基金是以非公開方式向特定對象募集資金設立的投資基金，私募基金區別於公募基金的最主要特徵在於非公開性，非公開性最主要表現在：(1)僅向特定對象募集，而且對特定對象還設置了准入門檻即投資者適當性標準;(2)禁止公開或變相公開宣傳推介。為了全面落實...
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![貸款機構前置利息是否合規]( "貸款機構前置利息是否合規")
- 利息前置不合法。利息前置指的就是在貸款的時候，需要提前計算利息並且提前支付利息，才能夠發放貸款。我國法律明確規定，借款的利息不得預先在本金中扣除。【法律依據】《民法典》第六百七十條，借款的利息不得預先在本金中扣除。利息預先在本金中扣除的，應當按照實際借款數額返...
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![違約責任≠違約金？違約責任包括哪些？ 企業合同合規]( "違約責任≠違約金？違約責任包括哪些？ 企業合同合規")
- 筆者在辦理民商事糾紛中，常常遇到很多客户將違約責任簡單理解為違約金的情形。其實不然，從本質上來説，違約金僅為違約責任的一種承擔方式。即，違約責任包括違約金這一種承擔方式。本文，將圍繞違約責任的承擔方式、違約金的適用問題一一展開。如文章開頭所提到的，違約責任的承擔...
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![房屋租賃定金意向協議書合規模板]( "房屋租賃定金意向協議書合規模板")
- 房屋租賃定金意向協議書合規模板甲方(出租方)________________代理人_____________________身份證號______________________乙方(承租方)_____________代理人__________________身份證號___________________________丙方(居間方)________________代理人_________________...
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![保險公司法律合規方面有什麼規定？]( "保險公司法律合規方面有什麼規定？")
- 保險對於大家來説都不陌生，實踐中，也有越來越多的人們參與辦理保險。為了更好地保障被保險人的合法利益，同時也可以更好地對保險從業人員進行管理，使保險活動符合國家法律的相關規定，有關部門針對保險公司法律合規方面作了相關的規定，下面我們一起來了解一下相關法規的具體內容...
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![私募基金合規風控人責任是什麼]( "私募基金合規風控人責任是什麼")
- 一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行為和合規風險隱患；5、對發現的違法違規行為和合規風險隱患，及...
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![私募基金合法合規嗎？]( "私募基金合法合規嗎？")
- 一、定義私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、特點私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓...
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![這合規嗎 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花税]( "這合規嗎 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花税")
- 貸款3萬到下款的時候要交1500的印花税，這合規嗎任何網貸需要先收取費用的，比如：“提現費”、“包裝費”、“工本費”、“會員費”、“驗資費”、“保險費”、“押金”、“保證金”、“認證金”、“流水資金”、“預付款”、“解凍金”等，這些都屬於套路貸，涉及詐騙、敲詐勒索...
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![外企合規辭退勞動仲裁]( "外企合規辭退勞動仲裁")
- 公務員怎麼辭退才算合規公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期限;不履行國家公務員條例規定的公務員義務，經多次教育仍無轉...
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