![證券經紀商法律義務有哪些]( "證券經紀商法律義務有哪些")
- 證券經紀商是代理客户買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的法律義務有：1、認真與客户簽訂買賣證券的委託契約，即"開户"。2、堅持瞭解客户原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客户，不接受其委託。3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。4、經紀商對委託人的一切...
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![證券發行核准制的特點有哪些]( "證券發行核准制的特點有哪些")
- (1)在選擇和推薦企業方面，由主承銷商培育、選擇和推薦企業，增加了主承銷商的責任。(2)在企業發行股票的規模上，由企業根據資本運營的需要進行選擇，以適應企業按市場規律持續成長的需要。(3)在發行審核上，將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核，發揮股票發行審核委員會的獨立審...
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![公司債券的發行條件是什麼]( "公司債券的發行條件是什麼")
- 依據《證券法》的規定，公開發行公司債券的條件是：1、資產條件：股份有限公司的淨資產不低於人民幣三千萬元，有限責任公司的淨資產不低於人民幣六千萬元；2、對累計發行債券的限制規定：累計債券餘額不超過公司淨資產的百分之四十；3、盈利要求：最近三年平均可分配利潤足以支付公司債...
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![在我國公司債券發行主體包括什麼]( "在我國公司債券發行主體包括什麼")
- 一、在我國公司債券發行主體包括什麼公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”，而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業，是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制企業，即“公司”。一般情況下，其他類型的企業，如獨資企業、...
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![債券投資有哪些風險]( "債券投資有哪些風險")
- 債券投資主要有以下風險：1.違約風險，是指發行債券的借款人不能按時支付債券利息或償還本金，而給債券投資者帶來損失的風險。一般來説，如果市場認為一種債券的違約風險相對較高，那麼就會要求債券的收益率要較高，從而彌補可能承受的損失。2.利率是影響債券價格的重要因素之一：當利...
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![可轉換公司債的回售程序]( "可轉換公司債的回售程序")
- 1.可轉換公司債券存續期內，可轉換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權。2.當回售條件每年首次滿足時，發行人應當在兩個交易日內公告。發行人公告後，可轉換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉換為股份的可轉換公司債券，也可以不行使回售權。3.可轉換...
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![證券業協會有哪些章程]( "證券業協會有哪些章程")
- 證券業協會有哪些章程呢?證券業協會的章程的職責範圍是什麼?證券業協會會員需要遵守哪些章程?證券業協會組織機構和負責人的產生及罷免需要遵守哪些章程?詳細內容請閲讀下文了解。證券業協會章程第一章總則第一條本協會的名稱為中國證券業協會(以下簡稱協會)，英文名稱為SE...
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![中華人民共和國證券法全文]( "中華人民共和國證券法全文")
- 證券法第一章總則第一條為了規範證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共...
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![公司債券具有哪些特徵？]( "公司債券具有哪些特徵？")
- 一、公司債券具有哪些特徵？1、風險性較大債券的還款來源是公司的經營利潤，但是任何一家公司的未來經營都存在很大的不確定性，因此公司債券持有人承擔着損失利息甚至本金的風險。2、收益率較高與風險成正比的原則，要求較高風險的公司債券需提供給債券持有人較高的投資收益。3...
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![什麼是資產證券化它的運行程序是]( "什麼是資產證券化它的運行程序是")
- 資產證券化是指金融企業通過向市場發行資產支持證券，將貸款資產進行處理與交易，把缺乏流動性的信貸資產轉換為證券，並通過發行這種證券以融通資金，從而達到改善資產負債結構的目的。1、確定要證券化的資產，組成資產池。企業要首先分析自身的融資需求，根據融資需求確定證券化的...
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![可轉換債券是什麼？]( "可轉換債券是什麼？")
- 可轉換債券作為債券中的一種，但是它到底是什麼呢？有什麼特點呢？相信很多人還是不知道的。根據《中華人民共和國證券法》第十一條規定：“發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具...
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![歐洲債券和外國債券有什麼區別]( "歐洲債券和外國債券有什麼區別")
- 外國債券是市場所在地的非居民在一國債券市場上以該國貨幣為面值發行的國際債券。歐洲債券與傳統的外國債券不同，是市場所在地非居民在面值貨幣國度以外的若干個市場同時發行的國際債券。二者都是國際債券。外國債券和歐洲債券還有發下主要區別：(1)、外國債券普通由市場所...
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![其運作程序是什麼 什麼是資產證券化]( "其運作程序是什麼 什麼是資產證券化")
- 資產證券化是指金融企業通過向市場發行資產支持證券，將貸款資產進行處理與交易，把缺乏流動性的信貸資產轉換為證券，並通過發行這種證券以融通資金，從而達到改善資產負債結構的目的。1、確定要證券化的資產，組成資產池。企業要首先分析自身的融資需求，根據融資需求確定證券化的...
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![證券業協會的職責有哪些]( "證券業協會的職責有哪些")
- 證券業協會職責有哪些?證券業協會的最高權利機構是什麼?證券業協會的最高權利機構要履行哪些職責?證券業的最高權利機構是怎樣誕生的?詳細內容本站小編將在下文您講述，祝您閲讀愉快!證券業協會履行下列職責：(1)協助證券監督管理機構教育和組織會員執行法律、行政法規;(2)依...
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![在我國公司債券的發行主體包括哪些]( "在我國公司債券的發行主體包括哪些")
- 一、在我國公司債券的發行主體包括哪些公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”，而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業，是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制企業，即“公司”。一般情況下，其他類型的企業，如獨資企業...
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![金融債券主要有]( "金融債券主要有")
- 新中國金融債券得到長足發展，種類也日益增多，重要有以下幾類：（1）證券公司債券；證券公司依法發行的約定在一定期限內還本付息的一種有價證券。（2）商業銀行的次級債券；商業銀行的次級債券是指商業銀行發行的本金和利息的清償順序在商業銀行的其他負債之後，先於商業銀行股權資本的債券...
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![續約融資融券去哪裏辦理]( "續約融資融券去哪裏辦理")
- 當融資融券合同到期後續約的，可以到證券公司進行辦理，提交申請。單筆融資融券合約不超過6個月。合同期限不超過2年，單筆合約期限不得超過合同期限。法律依據：《民法典》第四百六十四條合同是民事主體之間設立、變更、終止民事法律關係的協議。婚姻、收養、監護等有關身份關係...
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![證券欺詐客户行為的種類有哪些]( "證券欺詐客户行為的種類有哪些")
- 所謂證券欺詐客户是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。參照《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（已失效）將欺詐客户行為分為10類：1、證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作；2、證券經營機構違背被代理人的指令為其買賣證券；3、證...
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![證券公司次級債務管理辦法有哪些規定]( "證券公司次級債務管理辦法有哪些規定")
- 一、證券公司次級債務管理辦法有哪些規定第一條為規範證券公司次級債管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規的規定，制定本規定。第二條本規定所稱證券公司次級債，是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之後...
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![證券法解釋的內容是什麼?]( "證券法解釋的內容是什麼?")
- 【為您推薦】阿里律師渠縣律師寧鄉縣律師織金縣律師分宜縣律師南漳縣律師隆德縣律師對於股份公司而言，發行證券是重要的融資手段，包括髮行股票、發行公司債券等，證券的發行有嚴格的條件限制，必須按照流程進行，在這方面，我國有專門的證券法，並且，立法機關也出台了有關司法解釋，那麼...
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![地下信用交易違法嗎]( "地下信用交易違法嗎")
- 所謂地下信用交易，就是指違反禁止信用交易的法律規定，利用經管投資者或證券經營機構的資金證券的便利條件，擅自動用這些資金、證券進行買空賣空，意圖侵吞其增值部分的行為。信用交易又稱保證金交易、買空賣空交易、融資融券交易等等。規範的信用交易是指投資者在自有資金或者...
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![房屋維修基金怎麼算 房屋維修基金怎麼用]( "房屋維修基金怎麼算 房屋維修基金怎麼用")
- 近年來，中國的房地產比較熱，對於那些炒房的投機者來説，房子不是用來住的，而是用來賺錢的，迴歸我們這些普通老百姓，當我們唯一的住房有問題時該怎麼辦，這時房屋維修基金的作用就能體現出來，但是，維修基金怎麼用?如何去計算，對於日常生活中與我們息息相關的房屋維修基金.什麼是房屋維...
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![證券交易中內幕信息知情人的範圍是什麼]( "證券交易中內幕信息知情人的範圍是什麼")
- 內幕信息知情人，一般是以是否知悉對證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為標準，並不侷限於公司內部人員，還包括外部由於工作性質或所任職務而知悉內幕信息的人員，以及相關公司本身，具體而言：一是發行人及其董事、監事、高級管理人員。二是持有公司百分之五以上股份的股東...
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![證券法全文的內容是什麼]( "證券法全文的內容是什麼")
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![哪些證券行為要承擔法律責任？]( "哪些證券行為要承擔法律責任？")
- 證券行為也要依照國家的相關法律法規，那麼如果出現哪些情況會受到法律的懲罰呢？本文就將觸犯國家法律法規的證券行為作如下説明，希望能夠幫到大家。根據上述我國禁止不實陳述行為的法律法規來看，證券發行中應當承擔法律責任的不實陳述行為主要包括以下三種：1.虛假記載。所謂虛...
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