上市公司法律服務合同
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上市公司法律服務合同
上市公司法律服務合同
合同編號:______________
甲方(委託人):_________________
法定住址:_______________________
法定代表人:_____________________
職務:___________________________
委託代理人:_____________________
身份證號碼:_____________________
通訊地址:_______________________
郵政編碼:_______________________
聯絡人:_________________________
電話:___________________________
電掛:___________________________
傳真:___________________________
帳號:___________________________
電子信箱:_______________________
乙方(受託人):_________________
法定住址:_______________________
法定代表人:_____________________
職務:___________________________
通訊地址:_______________________
郵政編碼:_______________________
聯絡人:_________________________
電話:___________________________
電掛:___________________________
傳真:___________________________
帳號:___________________________
電子信箱:_______________________
鑑於乙方為經中華人民共和國司法部批准設立的律師事務所,具備向社會提供法律服務的資格和能力;甲方因股票發 行及公司上市等相關事宜需要專業的法律服務,特委託乙方為其提供法律服務,乙方表示同意;雙方根據《民法典》、《中華人民共和國律師法》及相關法律規定,本著自願、平等、互惠互利、誠實信用的原則,經充分友好協商,訂立如下合同條款,以資共同恪守履行:
一、人員指派
乙方接受甲方的委託,指派_________、_________、_________等律師組成法律服務小組,負責甲方股票發行及公司上市法律事務。
本合同自雙方簽字之日起生效,委託事項完畢之日時自行失效。委託事項時間超過預計時間的,由甲、乙雙方另行協商簽訂補償條款,可延長聘期。
二、乙方律師的工作範圍包括以下事項:
1.公司上市專項法律服務
(1)向甲方提供公司上市的有關法律政策資訊;
(2)為甲方提供公司上市過程中的各項法律諮詢,提供書面法律諮詢意見;
(3)參與股票、債券、基金髮行、上市的方案設計;
(4)協助擬上市公司製作必要的報批檔案;
(5)協助擬上市公司製作、取得和完善有關資產、股權、工業產權、重大商業安排有關檔案;
(6)審查招股(配股)說明書、公司債券募集辦法、基金募集辦法等證券募集檔案,出具驗證筆錄;
(7)為公司上市出具律師承諾函;
(8)製作和審查有關證券上市和上市公司資訊批露檔案;
(9)為上市公司配股、送股、召開股東大會、重大事件及關聯交易製作相關檔案,提供有關諮詢;
(10)製作、審查與證券發行和交易有關的法律檔案;
(11)為股票發行人、可轉換債券發行人和證券投資基金髮起人出具法律意見書;
(12)審查證券投資基金和基金管理公司發起人申請設立基金的法定條件,並出具法律意見書;
(13)協助境外金融債券與企業債券的發行、上市;
(14)代理期貨交易所、經紀商處理期貨法律事務;
(15)對公司有關人員進行相關法律培訓;
(16)辦理公司上市過程中的其他法律事務。
2.配股、增發新股專項法律服務
(1)提供配股、增發新股的有關法律政策資訊;
(2)提供配股、增發新股過程中的各項法律諮詢,提供書面法律諮詢意見;
(3)起草、審查、修改配股、 增發新股過程中的各項法律檔案;
(4)協助辦理配股、增發新股過程中的相關程式;
(5)對公司有關人員進行相關法律培訓。
(6)出具公司配股發行與上市法律意見書的律師工作報告;
(7)與甲方及其他中介機構就發行所涉重大法律問題進行磋商、溝通及協調;
(8)按照《上市公司章程指引》等相關規則審查、修改公司章程;
(9)草擬、審閱招股說明書的相關章節並查驗招股說明書;
(10)草擬、審閱股東大會、董事會會議通知、決議等檔案;
(11)審查承銷協議等有關協議;
(12)出具證券監管機構要求的各類法律意見書、律師工作報告;
(13)辦理配股、增發新股過程中的其他法律事務。
3.上市公司資產重組(包括資產置換)及公司治理專項法律服務
(1)提供上市公司資產重組及公司治理的有關法律政策資訊,以及可供參考的案例;
(2)提供上市公司資產重組及公司治理的各項法律諮詢,提供書面法律諮詢意見;
(3)起草、審查、修改有關上市公司資產重組及公司治理的各項法律檔案;
(4)分析資產重組過程中的法律風險,出具法律意見書;
(5)協助上市公司資產重組及公司治理過程中的相關程式;
(6)辦理上市公司資產重組及公司治理過程中的其他法律事務。
(7)對公司有關人員進行相關法律培訓;
4.上市公司股權轉讓及併購專項法律服務
(1)提供上市公司股權轉讓及併購的有關法律政策資訊,以及可供參考的案例;
(2)提供上市公司股權轉讓及併購的各項法律諮詢,提供書面法律諮詢意見;
(3)起草、審查、修改有關上市公司股權轉讓及併購的各項法律檔案;
(4)協助上市公司股權轉讓及併購過程中的相關程式;
(5)協助制定股權轉讓及併購的具體實施方案;
(6)對公司有關人員進行相關法律培訓;
(7)辦理上市公司股權轉讓及併購過程中的其他法律事務。
三、工作方式
1.甲方安排_________與乙方聯絡,並負責收集擬處理法律事務的相關資料,配合並督促乙方開展工作。
2.乙方指派_________律師負責與甲方進行日常聯絡,及時處理相關法律事務。
3.甲方填報工作記錄表交予乙方,乙方律師處理後交回甲方存檔。
四、律師費用及支付辦法:
1.合同雙方同意,甲方向乙方支付律師費_________元人民幣。
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